其人及其时代
科尔奈·亚诺什1928年出生于布达佩斯一个犹太家庭。纳粹占领匈牙利期间，他的父亲被送去强制劳动，死于奥斯威辛。战后，年轻的科尔奈受马克思《资本论》的影响加入共产党，1947—1955年在党报《自由人民报》工作，升任经济部主任。他的经济学教育在很大程度上是自学的；后来毕业于布达佩斯经济大学。
斯大林去世后，在匈牙利“解冻”期间，科尔奈与一批记者公开批评领导层。1955年他被报社解职，转入匈牙利科学院经济研究所。他以轻工业为材料、于1956年答辩的副博士论文《经济管理中的过度集中》，成为第一部由东欧作者在西方出版（牛津，1959年）、公开批评集中计划的著作。1956年起义被镇压后，科尔奈有好几年失去了出国的可能，但仍在科学院研究所继续工作。
国际声誉在20世纪70年代到来。科尔奈曾任计量经济学会会长（1978年）、欧洲经济协会会长（1987年）和国际经济协会会长（2002—2005年），是匈牙利科学院院士（1982年）和俄罗斯科学院外籍院士（1994年）。1986年至2002年，他在哈佛大学任教，1992年成为高等研究院“布达佩斯学院”的创始人之一。科尔奈2021年在布达佩斯去世。
通往《短缺经济学》的道路经由与主流理论的争论。科尔奈在《反均衡》（1971年）中批评一般均衡理论——兰格模型和西方大部分经济学的基础——把经济描述为在给定价格下趋向供求相等的系统，却几乎不谈组织、信息和行为。这一批评同时针对西方理论家和那些希望用正确价格修补计划经济的社会主义改革者。科尔奈主张研究现实的协调机制而非理想模型，他此后的著作正是按照这一思路写成的。
主要思想
科尔奈的代表作《短缺经济学》于1980年同时以匈牙利文和英文出版；该书源于他1976—1977年在斯德哥尔摩大学所作的讲座。科尔奈这样表述全书的核心论点：在分权化改革之前社会主义经济所特有的体制必然产生短缺。这里的短缺不是个别商品的缺乏，而是整个经济的常态：排队、登记等候、被迫以可得的商品替代所需的商品，以及企业和家庭“以防万一”地储存超额存货。
科尔奈表明，这种状态会自我再生产。不怕破产的企业要求越来越多的资源和投资——他称之为“投资饥渴”。供应者不为争取买者而竞争，因为买者无论给什么都会接受；于是形成了“卖方市场”。一种材料的短缺使另一种产品的生产停顿，短缺沿着链条传递。因此，在科尔奈看来，提高价格或改进计划方法本身并不能消除短缺：它根植于参与者的行为之中。
理解这种行为的关键是软预算约束。当一个组织只能花费自己挣得的钱或按正常条件借来的钱、长期亏损就会关闭时，预算约束是硬的。当组织有理由预期自己的亏损会由别人——通常是国家——通过补贴、税收优惠、优惠贷款、债务核销或提高管制价格来弥补时，预算约束就是软的。科尔奈在20世纪70年代末提出这一概念，并在1986年发表于《Kyklos》杂志的文章中作了详细分析。据他分析，预算约束的软化使企业对价格不敏感，降低效率，并产生对资源的无限需求。
在《社会主义体制》（1992年）中，科尔奈把经济分析与政治分析结合起来。他区分了斯大林式和毛泽东式的“古典社会主义”——具有压制性但内部逻辑一致——与同铁托、卡达尔、邓小平和戈尔巴乔夫名字相连的“改革社会主义”。改革社会主义放松了压制，却激化了体制的矛盾：一党不可分割的权力、国有制的主导地位和官僚协调与真正的市场互不相容，试图将它们结合起来会导致体制解体。他把这种方法称为体制范式——把社会作为一个相互关联的整体来分析，而不是看作一系列孤立的政策。
思想在实践中的命运
匈牙利是科尔奈的主要实验室。从1968年1月1日起，那里实行“新经济机制”：企业摆脱了指令性计划任务，在生产和投资方面获得更多自主权，以利润为导向，部分价格与世界价格挂钩，小型私人经营得到扩展。改革最初几年效果明显，但在1972—1978年间，在领导层保守派和苏联集团国家政策的压力下被部分收回，改革的设计者涅尔什·雷热于1974年被撤销高层职务。
科尔奈在《匈牙利改革进程：愿景、希望与现实》（1986年）一文中作了总结。据他评估，改革取消了指令性计划，却没有改变最主要的东西：企业对部委和银行的依赖仍然甚于对买者的依赖，亏损企业靠补贴和个别优惠得以挽救。管理者“向上”看，看的是决定其存亡的主管部门，而不是“向旁边”看市场。换言之，行政控制减弱了，但软预算约束依然存在，价格信号未能充分发挥作用。
苏联经济也有同样的现象。本站所写的慢性短缺、“推手”（专门替企业疏通物资供应的人）、超定额储备以及“争取”调拨指标，都可以用科尔奈的语言很好地描述。与柯西金和利别尔曼名字相连的1965年改革，同样试图使利润成为企业工作的考核指标，却既不改变企业对部委的隶属关系，也不改变弥补亏损的做法，在这个意义上重复了匈牙利的轨迹。《短缺经济学》的俄译本以《短缺》为题，于1990年由科学出版社出版，当时计划体制已在解体；《社会主义体制》俄译本于2000年出版。
《短缺经济学》的俄文版由一个庞大的译者团队根据匈牙利文第二版译出，由德·马尔科夫和米·乌西耶维奇担任学术编辑。对苏联和俄罗斯经济学家而言，这本书描述的是他们非常熟悉的日常现实，而且用的是严谨的语言，没有意识形态上的保留。正如研究者阿·阿·科里亚科夫采夫所指出的，科尔奈明确反对把社会主义理想图景中想象出来的特性称为“客观规律”的习惯，主张转而研究体制实际上如何运转。许多人认为，正是这种方法，而不是某些具体结论，才是本书对苏联计划史的主要启示。
什么奏效了，什么没有
短缺理论的解释力非常强。它把以前分别解释的现象——排队、储存超额存货、劳动力短缺、投资周期——整合为一幅图景，并且不把它们归因于计划者的失误，而是归因于激励结构。软预算约束概念很快超出了社会主义经济的范围：它被用于分析国有企业、“大到不能倒”的银行、地方预算，以及市场经济国家的医院和大学。
这一概念的理论发展是与西方经济学家合作完成的。马蒂亚斯·德瓦特里庞和后来获得诺贝尔奖的埃里克·马斯金在1995年发表于《经济研究评论》的文章中建立了一个模型，解释为什么即便债权人是理性的，预算约束也会软化：当项目已经启动、投资已经投入时，继续提供资金往往比核销已投入的资金更划算，而执行者知道这一点，便事先承接不太可靠的项目。他们的结论对实践尤为重要：融资分散化——一个项目有若干独立的债权人，其中任何一个都既没有资金也没有意愿单独挽救它——使人们可以可信地承诺拒绝再融资，从而使约束变硬。科尔奈、马斯金和罗兰的综述文章《理解软预算约束》（2003年）对这一现象在社会主义经济、转型经济和市场经济中的成因与后果作了分类。
一些预测和结论引起了争议。批评者指出，科尔奈低估了改革后体制的适应能力：中国在保持一党执政和庞大国有部门的同时，实现了多年的快速增长，尽管科尔奈本人在晚年文章中强调了中国模式的政治风险。此外，1990年后人们发现，仅仅引入私有制并不会自动使预算约束变硬：在转型经济中，挽救大企业和银行的做法仍在继续。
对当今实践最重要的成果，是这一概念向市场经济的推广。科尔奈、马斯金和罗兰在2003年的综述中明确指出，软预算约束不仅广泛存在于社会主义经济和转型经济中，也广泛存在于市场经济中，并把它与其他跨期承诺问题相比较：参与者事先承诺强硬，但事后让步对其更有利。这意味着问题不会随国家计委一起消失。凡是有人为结果付款、却承受不起得不到结果的地方，这个问题就会出现。
争论与批评
非均衡学派的经济学家，首先是理查德·波茨，与科尔奈争论计划经济中的短缺在多大程度上是普遍的和慢性的。在波茨和戴维·温特1980年发表于《经济研究评论》的文章中，为市场经济开发的非均衡模型被用于分析若干社会主义国家的消费品市场；作者得出结论，在一些国家和时期，这些市场接近均衡，短缺是局部性的。科尔奈回应说，这类模型不适用于计划经济：汇总数据无法反映被迫替代、排队和储存超额存货，而处于软预算约束下的企业对价格的反应也不同于市场企业。由此产生了实践上的分歧：按照波茨的观点，改变相对价格可以恢复均衡；按照科尔奈的观点，则不能。关于各国短缺规模的说法至今仍不一致。
科尔奈还因对改革持悲观态度而受到批评。市场社会主义的拥护者认为，他的结论针对的是具体的一党制国家，而不是把公有制与市场结合起来的思想本身。科尔奈则相反，越来越坚定地认为以国有制为基础的市场社会主义缺乏生命力：作为所有者的国家无法可信地承诺不去挽救自己的企业。他在《通向自由经济之路》（1990年）中主张迅速建立私营部门并实行严格的财务纪律。
晚年，科尔奈专注于体制比较。他把社会主义的“短缺经济”与资本主义的“过剩经济”相对照，后者的常态是供给过剩和争夺买者的竞争，这种竞争刺激创新。与此同时，他批评匈牙利在21世纪10年代背离民主制度，也批评中国的政治发展。一些研究者认为这些晚期著作不如《短缺经济学》严谨，但它们的重要性在于，科尔奈始终坚持：经济机制不能脱离政治体制来评价。
今日遗产
科尔奈是社会主义阵营中为数不多的、其概念进入世界经济学通用词汇的经济学家之一。在讨论2008年挽救银行、国有公司债务和地区财政时，人们都会谈到软预算约束。对于计划史而言，他的主要贡献在于把争论从模型层面转到组织的实际行为层面，并证明问题不在于缺乏计算，而在于预期：如果人人都知道失败不会受到惩罚，任何价格和指标都不会起作用。
对他著作的认可远远超出匈牙利学术界。他的书被译成二十多种语言，波兰经济学家格泽戈尔兹·科勒德克在2021年发表于《经济问题》的文章中，称科尔奈是近半个世纪以来社会主义和后社会主义世界最杰出的经济学家。与此同时，科尔奈本人始终是一位愿意修正自身观点的研究者：2019年，他在英国《金融时报》上撰文写道，自20世纪80年代中期起为中国改革提供咨询的西方经济学家，包括他本人在内，对中国的经济成就掩盖了对人权的限制负有责任。正是在这个意义上，他的遗产教导人们检验自己的预测。
对“开放式规划”而言，科尔奈是最直接、最具体的对手。我们的模型主张，付款只能针对经确认的结果，执行者以保证金承担风险。科尔奈会回答说，这样的规则写起来容易，但一旦失败威胁到具有社会意义的设施——学校、供水企业、居民街区——规则就会被打破。公开设定了目标的国家有挽救它的利益，而执行者知道这一点。如果模型不能事先回答这个问题，它就会重蹈匈牙利改革的覆辙。
由此产生一项我们必须履行的要求。失败情形下的规则必须在项目开始前写明：保证金如何处置，由谁完成工作，按什么价格、用什么资金完成。每一项例外——延长期限、追加资金、放宽指标——都必须是附有理由的单独公开决定，而不是私下的默契。委托项目的部门不得自行决定是否挽救其承包方。这些规则是否有效，只能在试点中检验；如果试点表明预算约束已经软化，这一负面结果必须公布。
开放式规划借鉴什么
- 软预算约束是执行回路的主要风险。“只为经确认的结果付款”的规则必须辅以事先写明的失败处置程序：保证金的处置、将工作移交给另一执行者、完工资金的来源；所有这些都在开工前写入合同或配额。
- 对执行者的任何挽救都是单独的、具有法律意义的文件。延长期限、追加付款、放宽指标或核销债务，均作为附有理由的公开决定办理，并记入事件日志，使约束的软化可见、可计量。
- 切断执行者对委托方的依赖。1968年匈牙利改革的教训在于，企业看的是主管部门而不是市场；分离原则必须禁止设定目标的部门单独决定是否挽救其承包方，而且按照德瓦特里庞和马斯金的结论，大型项目的融资应分散到独立来源，使拒绝追加付款成为可信的承诺。
- 考虑“投资饥渴”和虚报申请。部门和承包方对资源的申请要依据左栏中的开放数据进行核查，并通过拍卖和竞争性招标分配，而不是按申请数量分配。
- 对私营执行者和国有执行者同等适用硬约束标准。科尔奈及其合作者证明，预算约束的软化在市场经济中同样存在，首先是在国有企业和大银行中。
我们不重复什么
- 我们不接受把公共目标与市场结合起来注定失败的结论。科尔奈讨论的是企业国有、一党执政的体制；我们的模型建立在相互竞争的执行者和民主的目标设定回路之上。同时我们承认，他的主要论证——国家无法可信地承诺不去挽救——适用于我们，必须加以检验。
- 我们不重复匈牙利式的局部改革方案，即宣布利润为目标，同时保留对部委的隶属关系和弥补亏损的做法。按照科尔奈的观点，取消指令而不实行硬预算约束是行不通的；在失败处置规则生效之前，我们不称模型已经实施。
- 我们不认为私有制本身就能使约束变硬。1990年后转型经济的经验表明情况恰恰相反；因此，在我们的模型中，约束的硬度靠程序和公开性来保证，而不仅仅靠所有制形式。
思想关联
作者与谁争论、发展了谁的思想、回应了谁、与谁命运相同。全部关联见总图。 思想关联图
- 尼古拉·沃兹涅先斯基
争论与批评 →
科尔奈后来把国家计委体制中用补贴弥补亏损的做法称为软预算约束。
- 奥斯卡·兰格
争论与批评 →
科尔奈表明，在软预算约束下，“价格等于边际成本”的规则毫无意义。
- 路德维希·冯·米塞斯
发展思想 ←
米塞斯对兰格模型的回应把争论引向激励与责任，后来由哈耶克和科尔奈加以发展。
- 弗里德里希·哈耶克
争论与批评 →
科尔奈认为市场社会主义失败的原因不像哈耶克所说在于价格计算，而在于无法承诺不予救助。
- 叶夫谢·利别尔曼
争论与批评 →
按科尔奈的看法，1965年改革重走了匈牙利的轨迹：利润成了指标，但对部委的从属和亏损弥补依然存在。
年表
- 1928
生于布达佩斯
- 1955
被《自由人民报》解职，转入匈牙利科学院经济研究所
- 1959
《经济管理中的过度集中》在牛津出版
- 1968
匈牙利开始实行“新经济机制”
- 1979
在《计量经济学》杂志发表《资源约束型体制与需求约束型体制》一文
- 1980
《短缺经济学》
- 1986
在《Kyklos》杂志发表《软预算约束》一文；开始在哈佛大学工作
- 1992
《社会主义体制：共产主义政治经济学》；创办布达佩斯学院
- 2003
与马斯金、罗兰合作发表《理解软预算约束》一文
- 2021
在布达佩斯去世
主要著作
- 1959《经济管理中的过度集中》
- 1971《反均衡》
- 1980《短缺经济学》（俄译本题为《短缺》，1990年）
- 1986《软预算约束》
- 1986《匈牙利改革进程：愿景、希望与现实》
- 1990《通向自由经济之路》
- 1992《社会主义体制：共产主义政治经济学》（俄译本，2000年）
- 2003《理解软预算约束》（与埃·马斯金、热·罗兰合著）
资料来源
- Большая российская энциклопедия. Корнаи Янош. 2017
- Большая российская энциклопедия. Социалистическая система. Москва, 2000. б. г.
- János Kornai; Kyklos. The Soft Budget Constraint. 1986
- János Kornai, Eric Maskin, Gérard Roland; Journal of Economic Literature. Understanding the Soft Budget Constraint. 2003
- Я. Корнаи, Э. Маскин, Ж. Ролан; Вопросы экономики. Осмысливая феномен мягких бюджетных ограничений. 2004
- János Kornai; Econometrica. Resource-Constrained versus Demand-Constrained Systems. 1979
- János Kornai; Journal of Economic Literature. The Hungarian Reform Process: Visions, Hopes, and Reality. 1986
- Википедия. János Kornai. 2025
- Центрально-Европейский университет. Janos Kornai 1928–2021, Economist. 2021
- Princeton University Press. The Socialist System: The Political Economy of Communism. 1992
- János Kornai; Oxford University Press. Overcentralization in Economic Administration. 1959
- Я. Корнаи; URSS.ru. Дефицит. Пер. с венг.. 1990
- А. А. Коряковцев; Антиномии. «Экономика дефицита» Я. Корнаи в контексте «политэкономии реального социализма». 2023
- Г. В. Колодко; Вопросы экономики. Янош Корнаи и его знаменательные работы. 2021
- Mathias Dewatripont, Eric Maskin; The Review of Economic Studies. Credit and Efficiency in Centralized and Decentralized Economies. 1995
- Richard Portes, David Winter; The Review of Economic Studies. Disequilibrium Estimates for Consumption Goods Markets in Centrally Planned Economies. 1980
- János Kornai; The Financial Times (копия на сайте HACUSA). Economists share blame for China’s ‘monstrous’ turn. 2019
- Википедия. New Economic Mechanism. 2025
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